از آنجائیکه فعالیت کارگزاری دارای حساسیت ویژه بوده و کلیه سرمایهگذاران از طریق شرکتهای کارگزاری اقدام به خرید و فروش میکنند. لذا شرایط و مقرراتی بر مدیران و پرسنل شرکتهای کارگزاری حکم فرماست. صلاحیت حرفهای کلیه اعضای هیات مدیره و مدیر عامل شرکتهای کارگزاری میبایست قبل از قبول سمت، به تائید سازمان بورس برسد که به این منظور صلاحیتهای علمی، تجربی، عمومی و تحصیلی متقاضیان بررسی میگردد.
اعتبار هدیه بگیرید و مشارکت کنید
با اعتبار هدیه، از خدمات ویژه استفاده کنید
در بازارکار حسابداری و مالی بدرخشید
خدمات مالی و حسابداری خود را معرفی کنید
کارگزار حکم وکیل سرمایه گذار را دارد که از سوی او اقدام به سرمایه گذاری در بورس می نماید. کارگزاران اشخاص حقوقی هستند که به نمایندگی از طرف مشتریان اقدام به خرید و فروش اوراق بهادار و کالا و یا اوراق مبتنی بر کالا و ارائه سایر خدمات در بازار سرمایه به مشتریان مینمایند. انجام فعالیت کارگزاری نیازمند کسب مجوز تاسیس و فعالیت از سازمان بورس و اوراق بهادار و عضویت در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار و بورس مربوطه است.
در یک جمله میتوان گفت کارگزار واسط بین سرمایهگذاران و سازمان بورس هستند و کار خرید و فروش سهام و اوراق بهادار به نمایندگی از طرف مشتریان توسط کارگزاران انجام میشود.
افرادی که در شرکت های کارگزاری مشغول به فعالیت میباشند، افرادی خبره، با تجربه و آشنا به مسایل مالی هستند که نسبت به شرایط اقتصادی، بازار اوراق بهادار و بازار کالاهای مختلفی که معامله می شود شناخت دارند و با تسلط خود بر قوانین و مقررات می توانند بهترین اقدام بهمنظور خرید و فروش اوراق بهادار و کالا در تالار معاملات بورسها و بازارهای خارج از بورس را برای مشتریان انجام دهند.
کلیه معاملات شرکتهای کارگزاری توسط معامله گران آنها انجام میپذیرد. این معاملهگران میبایست دارای گواهینامه حرفهای بوده که دارا بودن این گواهی نامه تسلط آنها را بر مباحث علمی مورد نیاز و قوانین و مقررات نشان میدهد. سایر افرادی که در سمتهای مهمی در شرکتهای کارگزاری فعالیت مینمایند بسته به نیاز آنها به توانمندیهای علمی و مقرراتی خاص، موظف به اخذ گواهینامه حرفهای مربوطه میباشند.
- طبق این قانون گزاری، در صورتیکه "کارگزار،" "کارگزار/معاملهگر،" "بازارگردان،" "مشاور سرمایهگذاری،" و سایر تشکلهای مشابه درخواست کنارهگیری موقت یا دائم از فعالیت خود را داشته باشند، مراتب را به "سازمان،" "کانون" و نیز به "بورس" مربوطه اعلام نموده و مجوز فعالیت خود را نزد "کانون" تودیع مینمایند. تضمینها و وثایق مربوط تا تعیین تکلیف معاملات انجامشده و سایر تعهدات آنها به قوت خود باقی خواهد ماند. قسمت اخیر این ماده نسبت به "کارگزاران،" "کارگزار/معاملهگران،" "بازارگردانان،" "مشاوران سرمایهگذاری،" و سایر تشکلهای مشابه که عضویت آنها براساس مادة (35) این قانون تعلیق یا لغو میشود، نیز مجری است.
- "کارگزاران،" "کارگزار/معاملهگران،" "بازارگردانان،" "مشاوران سرمایهگذاری،" و سایر تشکلهای مشابه ملزماند طبق دستورالعملی که توسط "سازمان" تنظیم و ابلاغ میشود، گزارشهای لازم را تهیه و به مراجع ذیربط تسلیم نمایند.
- "کارگزار،" "کارگزار/معاملهگر،" "بازارگردان" و "مشاور سرمایهگذاری" که اسرار اشخاصی را که برحسب وظیفه از آنها مطلع شده یا در اختیار وی قرار دارد، بدون مجوز افشاء نماید، به مجازاتهای مقرر در مادة (648) قانون مجازات اسلامی مصوب 6/3/1375 محکوم خواهد شد.
منظور نهادهای مالی فعال در بازار اوراق بهاداراند که از آن جمله میتوان به "کارگزاران،" "کارگزاران/معاملهگران،" "بازارگردانان،" "مشاوران سرمایهگذاری،" "مؤسسات رتبهبندی،" "صندوقهای سرمایهگذاری،" "شرکتهای سرمایهگذاری،" "شرکتهای پردازش اطلاعات مالی،" "شرکتهای تأمین سرمایه" و "صندوقهای بازنشستگی" اشاره کرد.
کارگزاران بورس، پس از آزمونهای متعدد و تخصصی و پس از طی مراحل مختلف، موفق به کسب مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار میشوند.
از آنجائیکه فعالیت کارگزاری دارای حساسیت ویژه بوده و کلیه سرمایهگذاران از طریق شرکتهای کارگزاری اقدام به خرید و فروش میکنند. لذا شرایط و مقرراتی بر مدیران و پرسنل شرکتهای کارگزاری حکم فرماست. صلاحیت حرفهای کلیه اعضای هیات مدیره و مدیر عامل شرکتهای کارگزاری میبایست قبل از قبول سمت، به تائید سازمان بورس برسد که به این منظور صلاحیتهای علمی، تجربی، عمومی و تحصیلی متقاضیان بررسی می گردد.
منبع: گروهی از نویسندگان تیم متفکران
ثبت نام و عضویت میز کار